一位研究总监的“跨界”双面人生！结果罚单“突然降临”

券商研究总监在职期间，居然在外面兼职做私募，最近安徽证监局开出的一张警示函罚单引起市场关注。

　　前国元证券研究中心研究总监王某某在券商工作期间，先是担任了上海昌兴股权投资的投资总监，后又控股上海有谱投资、担任法定代表人，这种行为违反了证券工作人员的相关规定，最终被监管处罚。

　　券商研究总监兼职做私募被开罚单

　　11月27日，安徽证监局发布《关于对王某某采取出具警示函措施的决定》，提到王某某在国元证券任职期间存在担任上海昌兴股权投资基金管理有限公司投资总监和上海有谱投资管理有限公司法定代表人、控股上海有谱投资管理有限公司的情况。

　　安徽证监局表示，王某某的这种行为违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第十条规定，也就是证券期货经营机构工作人员不得以下列方式谋取不正当利益：(一)直接或者间接以第九条所列形式收受、索取他人的财物或者利益；(二)直接或者间接利用他人提供或主动获取的内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息谋取利益；(三)以诱导客户从事不必要交易、使用客户受托资产进行不必要交易等方式谋取利益；(四)违规从事营利性经营活动，违规兼任可能影响其独立性的职务或者从事与所在机构或者投资者合法利益相冲突的活动；(五)违规利用职权为近亲属或者其他利益关系人从事营利性经营活动提供便利条件；(六)其他谋取不正当利益的情形。

　　在券商工作期间两次在外面搞兼职

　　这究竟是怎么一回事，作为前国元证券研究中心研究总监的王某某，是如何在任职期间在外面搞起了兼职、做私募？一起跟着基金君来看看。

　　基金业协会信息显示，王某某是在2010年8月进入国元证券，到2019年1月才离职。他在国元证券研究中心先后担任过研究员、首席策略研究员、宏观策略组组长、研究策划小组成员建秘书长、研究总监等职务，几段任职时间都是能连起来的，说明期间他并未离职。但是奇怪的是，他中间有一段时间(也就是2014年11月到2015年10月)在一家股权私募机构——上海昌兴股权投资基金管理有限公司，当过一年左右的投资总监。

　　基金君从证券业协会从业人员执业注册公示信息里也看到，王某某在2011年4月21日至2019年1月29日，在国元证券担任分析师。这也印证了他在股权私募做兼职期间，其实还在国元证券工作。

　　不仅如此，王某某在尚未从国元证券离职时就控股了一家投资机构，也就是他后面备案的证券私募机构上海有谱投资管理有限公司。

　　天眼查信息显示，王某某是在2018年12月通过股权变更，成为上海有谱投资管理有限公司的股东，同时他也成为公司的法定代表人。目前王某某持有上海有谱投资54%的股份，是该公司的大股东。

　　但是，同样比较奇怪的是，无论从基金业协会还是证券业协会信息看，我们发现王某某是直到2019年1月才从国元证券离职的，也就是说在离职前一个半月他就拿下了一家投资公司，并且成为大股东、法定代表人，随后今年9月，上海有谱投资备案成为私募证券投资基金管理人。

　　就在今年10月《每日经济新闻》就王某某在国元证券任职期间搞兼职一事，采访过国元证券董秘办的工作人员，该工作人员告诉记者，王某某是在今年1月14日办理了离职，前前后后有半个月的时间，最终办完离职手续是在今年2月。而对于王某某在国元证券任职期间在外兼职私募一事，该工作人员告诉记者，自己并不了解这个事情。记者也试图采访王某某，但截至发稿，也没有联系上王某某。