1251家机构违法失信 证监会持续加强诚信建设

证券时报记者 程丹

证监会新闻发言人常德鹏昨日介绍了2018年证券期货市场诚信情况，共有1251家机构、2333人存在违法失信记录，其中，上市公司相关人员1306人，证券从业人员107人，基金管理公司从业人员63人，期货公司从业人员70人。

数据统计显示，截至2018年底，证监会资本市场诚信数据库累计收录市场主体信息99.6万余条，覆盖上市公司、非上市公众公司、证券期货经营机构、证券期货服务机构、境外证券类机构和交易所驻华代表处、私募基金管理人等相关机构和人员；累计收录诚信信息42.9万余条，包括执法类信息、行政许可审批信息、监管关注信息、公开承诺信息、正面诚信信息和其他信息。同时，通过信息共享，资本市场诚信数据库收录了外部委交换信息1285万余条。

从违法失信主体情况看，2018年度存在违法失信记录的机构共1251家。其中，上市公司相关责任主体416家、非上市公众公司相关责任主体85家、公司债券发行人30家、证券公司（含分公司和营业部）69家、基金管理公司（含从事特定客户资产管理业务的子公司）37家、期货公司（含营业部）66家、证券投资咨询机构56家、基金销售机构36家、资信评级机构6家、会计师事务所36家、资产评估机构17家、律师事务所7家、私募基金管理人259家、机构投资者104家、其他违法失信机构27家。其中，以上市公司相关主体、私募基金管理人相关主体和非上市公众公司相关主体为主，约占全部机构违法违规主体的60.8%。

此外，2018年，市场主体对诚信状况的关注大幅提升。各类市场主体向各派出机构申请实地查询诚信报告2687次，社会公众通过证监会官网“市场诚信信息查询平台”栏目公开查询435.7万次，分别较上年增长了23.7%和43.3%。常德鹏强调，证监会将继续高度重视并持续加强诚信建设，促进资本市场长期稳定健康发展。