网信证券遭监管驻场检查 或事涉债券代持违约

证券时报记者 闫晶滢

在发生多次风险事件之后，网信证券遭遇监管部门的重点监控。

日前，辽宁证监局网站通知，因存在重大风险隐患，即日起（5月5日）向网信证券派出风险监控现场工作组进行专项检查。而在最近半年，网信证券已经三次被证监局采取行政监管措施。

一位接近网信证券高管的人士向证券时报记者介绍，此次网信证券遭遇工作组进驻，可能因为公司代持债券出现违约所致。网信证券内部人士则表示，公司将全面落实、积极配合辽宁证监局风险监控小组的各项工作，控制公司各项业务经营风险。

证监局工作组

开展专项检查

根据辽宁证监局网站发布的风险监控通知显示，由于网信证券存在重大风险隐患，辽宁证监局向其派出风险监控现场工作组进行专项检查。从检查范围看，涉及划拨资金、处置资产、调配人员、使用印章、订立以及履行合同等经营、管理活动方面。

昨日下午，证券时报记者以客户身份走访网信证券北京某营业部，工作人员表示目前业务开展正常，与总部可以取得顺畅沟通。不过，在记者走访的过程中，该营业部仅有一名员工对外办公，且网点中并无其他客户办理业务。

网信证券内部人士称，目前公司各项业务、各业务部门及分支机构均运行正常。公司经营层及各部门将继续做好员工和客户的日常管理工作，加大信息系统的检查维护力度，确保公司各项业务正常开展。网信证券将全面落实、积极配合辽宁证监局风险监控小组的各项工作，在辽宁证监局的指导下控制公司各项业务的经营风险。

据一位接近网信证券高管的人士向证券时报记者介绍，此次网信证券遭遇工作组进驻，可能与公司代持债券出现违约情况相关，不过具体情况及规模尚不了解。

一位网信证券股东方内部人士对记者说，对监管部门派工作组检查的情况表示理解和配合，监管部门进行现场检查的情况也比较常见。不过，对网信证券总部最新情况暂时不了解。

关于涉及上述债券的问题，网信证券在2018年度报告中也有提及：报告期内，公司在辽宁证监局及债券处置工作小组的指导下，本着确保债券市场稳定、不造成系统性金融风险的原则，对公司债券交易业务进行整改。同时，公司也已经聘请了法律顾问处理公司债券纠纷事宜。

而中天运会计师事务所出具的内部控制鉴证报告中，也对网信证券的债券业务感到担忧。中天运在鉴证结论中称，网信证券存在2018年固定收益业务规模超过公司净资产120%及卖出回购债券逾期未回购的缺陷。