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监管出手，罚款1210万元！

发布时间：2024/7/29 21:16:00

中国基金报记者江右

在立案3个月后，中国证监会对联泰环保的处罚进行事先告知。联泰环保公司被责令改正并给予警告，公司和相关责任人合计被罚款1210万元。

公司及实控人之一等相关责任人被罚 ?????

7月29日晚间，A股公司联泰环保发布公告称，公司及公司实际控制人之一黄婉茹女士近日收到中国证监会广东监管局下发的《行政处罚事先告知书》。广东证监局表示，联泰环保、黄婉茹涉嫌信息披露违法违规一案，已调查完毕，依法拟作出行政处罚。

今年4月29日，联泰环保、黄婉茹分别收到中国证监会出具的《立案告知书》。

广东证监局表示，拟决定：对联泰环保责令改正，给予警告，并处以350万元罚款；对黄婉茹给予警告，并处以470万元罚款，其中，对其作为实际控制人处以350万元罚款，对其作为责任人处以120万元罚款；对黄建勲、张荣、杨基华、林锦顺、杨魁俊、余庆和等人给予警告，并合计处以罚款390万元。联泰环保和相关责任人合计被罚1210万元。

存在三方面信披违法违规行为 ?????

广东证监局表示，经调查，黄婉茹、得成投资、达濠市政为联泰环保案涉期间的关联人。经调查，联泰环保存在三方面涉嫌信披的违法违规事实。

一是联泰环保未按规定及时披露关联方2022年至2023年1月非经营性资金占用。

2022年至2023年1月，黄婉茹组织、指使联泰环保总经理张荣、财务总监杨基华等人，通过第三方将联泰环保的资金转至得成投资、达濠市政等关联方，由黄婉茹统筹调配用于关联公司生产经营、偿还银行贷款和偿还个人欠款等，上述行为构成实际控制人及其关联方非经营性资金占用。

2022年累计发生额达11.18亿元，占联泰环保当期经审计净资产的38.04%；2023年1月累计发生额为3.7亿元，占联泰环保最近一期经审计净资产的12.36%。联泰环保未按规定及时披露上述关联方非经营性资金占用情况。截至2022年12月22日，前述11.18亿元占用资金已归还；截至2023年3月30日，前述3.7亿元占用资金已归还。

二是联泰环保2022年半年度报告、2022年年度报告存在重大遗漏。

联泰环保在2022年半年度报告中遗漏披露关联方非经营性资金占用累计发生额4.68 亿元，占联泰环保2022年半年度报告净资产的15.70%；联泰环保在2022年年度报告中披露关联方非经营性资金占用累计发生额8.3亿元，遗漏披露2.88亿元，占联泰环保当期经审计净资产的9.80%。联泰环保上述定期报告存在重大遗漏。

三是联泰环保对上海证券交易所2022年年报信息披露监管工作函的回复公告存在虚假记载。

2023年6月20日，联泰环保针对上海证券交易所有关年报信息监管工作函，在《关于对公司2022年年度报告信息披露监管工作函的回复的公告》（以下简称回复公告）中称，公司2022年第三季度、第四季度关联方非经营性资金占用合计8.3亿元，截至回复公告日，公司不存在其他关联方非经营性资金占用的情形。该回复公告存在虚假记载。

7月29日，联泰环保股价微涨0.31%，收报3.25元，总市值近19亿元。