中信建投回应实习生泄密否认协助造假 首季净利降49%屡违规年内领11张罚单

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长江商报消息●长江商报记者 沈右荣

大一体育学院学生，开豪车、打高尔夫、泄露IPO材料，这些关键词与券商中信建投（601066.SH）紧密联系在一起，上热搜了。

7月26日，“投行实习的一天”在社交媒体上传播，不仅暴露了在中信建投投行实习的极其精致工作生活，还泄露三家IPO公司材料，引发广泛关注。

7月27日晚间，中信建投发布声明，经查，进入公司研学系公司投行某团队负责人违规引入，公司已对该负责人作出撤职处分，并将对投行部门负责人严肃问责。经查，公司不存在协助财务造假等情况。

长江商报记者发现，中信建投近年来，频频因不合规等问题被罚。据不完全统计，今年以来，公司就收到了11张监管罚单，违规行为包括保荐职责履行不到位等。

据统计，今年上半年，中信建投有24单IPO终止。

与此同时，近年来，中信建投的盈利能力明显滑坡。在连续两年下降后，今年第一季度，公司实现的归属于母公司股东的净利润（以下简称“净利润”）12.28亿元，同比下降49.39%。

暴露内控缺位

中信建投的一纸声明并不能打消市场对公司自身内控缺位的质疑。

7月26日、27日，华中科技大学体育学院的一名大一学生王某，在社交媒体上发布题为“985大一投行实习的一天”的视频。视频显示，才上大一的学生，在中信建投投行部实习，开着保时捷上班，下班打高尔夫，还接触到了核心业务IPO项目材料。更为离谱的是，视频还泄露了三个项目，即望圆科技、海柔创新、国能信控。

这三家公司中，望圆科技和国能信控，均为中信建投作为保荐人的IPO公司，正处在上市关键阶段。包括客户信息，以及监管的询证函，都事无巨细地放在短视频中。

有社交媒体曝出，该实习生为华中科技大学体育学院学生，在刚刚结束的2024年亚洲大学生武术锦标赛上，还拿下了男子传统拳术金牌和传统单器械南刀银牌。

事件发酵后，中信建投回应称，视频内容涉及公司客户敏感信息，违反了公司合规管理规定。目前，公司已责令该学生终止研学，并按照公司相关规定对有关责任人启动问责程序。

7月27日晚8时许，中信建投发布声明称，经核实，该学生系华中科技大学大一学生，其父亲为非公职人员，从未在金融监管部门任职。该学生进入公司研学系公司投行某团队负责人违规引入，公司已对该负责人作出撤职处分，并将对投行部门负责人严肃问责。

针对视频所涉及的客户信息，中信建投特别表示，公司将尽力降低对客户的影响，切实维护客户权益。涉及员工工作笔记等信息，属常规尽职调查记录，经查，不存在协助财务造假等情况，公司将随时接受监管部门的监督检查，确保业务行为依法合规。

中信建投还表示，对于内部管理存在的问题和疏漏，公司将深刻总结、认真反思，扎实整改，并举一反三，进一步完善公司管理制度、内部控制和人员管理。

尽管中信建投已做正式声明，但市场中还有至少三个方面的质疑。第一，作为体育学院学生，专业不对口，为何能在头部券商研学，尤其是核心部门投行部。学生父亲从未在金融监管部门任职。那么，该学生如何与中信建投建立联系并取得信任，是否有职业规划；第二，作为研学的学生，是如何接触到IPO材料、监管文件等如此重要的核心信息，暴露的信息是否存在协助客户造假行为；第三，金融行业，信息安全是重中之重，?任何环节的疏忽都可能导致不可估量的后果。券商接受实习生都有严格要求，包括对微信、微博、抖音、小红书等社交账号进行管理。在投行实习，一般会重点安排带教人员，并会对实习生在实习期间的学习、生活做出明确要求，尤其是保密要求。中信建投在这方面为何会缺位？

违规不断24单IPO终止

泄露三家IPO公司信息，是否对其IPO有影响？中信建投称尽可能降低对客户影响。

事实上，在时下的IPO形势下，中信建投的投行业务压力较大。

据不完全统计，今年上半年，中信建投已有24单IPO终止。

备受关注的还是中信建投的不合规等问题，公司在展业过程中因为违规频频被罚。

今年7月22日，上交所披露罚单，事关郑州恒达智控科技股份有限公司（简称“恒达智控”）IPO事项中存在的违规行为，被罚的除了恒达智控外，还有其IPO保荐机构中信建投及相关责任人严砚、吕映霞等。

恒达智控的上市申请于2023年9月获上交所受理，今年初，公司被中国证券业协会抽中现场检查，随后公司和保荐机构在5月份主动撤回了上市申请文件。

现场检查发现，2023年，恒达智控将并非承担公司研发工作的15名项目经理，以及2名分管中层管理人员的工资薪酬全部计入了研发费用当中，涉及薪酬355.69万元，占研发费用比例为3.87%。

作为保荐机构，中信建投不仅未对此事的合理性进行审慎核查，其在执业过程中还存在诸多不尽责之处。包括函证程序执行不到位，对恒达智控个别客户函证程序中存在发函地址与回函地址不一致的情形；对公司通过控股股东招投标平台进行采购、与控股股东等共同申请发明专利等独立性相关事项核查不到位，对公司增资事项的核查底稿也存在遗漏，没有履行好“看门人”责任。

今年7月的第一封投行业务监管函就是发给中信建投。7月3日，深交所披露，因中信建投证券作为保荐机构对云鼎科技定增项目未能勤勉尽责，深交所决定对其出具监管函。

5月15日，上交所表示，中信建投证券作为中兴新科创板IPO申请项目的保荐人，在相关项目的保荐工作中，因保荐职责履行不到位，决定对其采取监管警示。

今年4月底，在格力地产公司债发行承销及受托管理过程中，咨询审计机构工作底稿留痕不足，未对发行人管理层制作访谈记录等，中信建投被广东证监局处罚。

Wind系统数据显示，今年以来，中信建投已经领了11张监管罚单。

不只是今年，前几年，中信建投也多次被监管处罚。据统计，在2022年7月1日至2023年6月30日的一年间，中信建投被证监局出具警示函5次、责令改正1次，被上交所书面警示1次，被央行行政处罚1次。基于此，上交所对中信建投信息披露工作的评价结果为“由A降为B”。

上述央行的处罚为，2023年2月6日，因为未按规定履行客户身份识别义务；未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告；与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户，央行对中信建投罚款1388万元。同时，多名相关责任人被罚。