中国基金报记者 赵岗
距离7月12日被罚还不到一周，国融证券今日又被监管“点名”！
7月18日，内蒙古证监局公布了三张罚单，均指向国融证券的研究业务，国融证券被采取监管谈话措施，相关负责人徐某和分析师张某某一同被出具警示函。
国融证券研究业务存在问题
负责人、分析师一同被罚
经查，国融证券发布证券研究报告业务存在以下问题：
一是制度规定不完善及执行不到位。如未及时更新完善证券研究报告业务内部管理制度，在研究池管理等方面的内控管理有效性欠缺，研究报告质量控制和合规审查不足，对第三方刊载或转发公司研究报告管理不到位。
二是证券研究报告制作不审慎。个别研究报告存在内容表述不严谨、分析与结论逻辑一致性不足、未注明引用信息来源、底稿不完整等情形。
根据相关规定，内蒙古证监局决定对国融证券采取监管谈话的行政监管措施，并要求公司合规负责人、研究报告业务负责人于2023年7月28日携带本人身份证到内蒙古证监局接受监管谈话。
内蒙古证监局还指出，国融证券应加强发布证券研究报告业务管理，按照内部问责制度对相关责任人进行内部问责。
徐某作为国融证券研究与战略发展部时任负责人，对上述问题负有直接管理责任，根据相关规定，内蒙古证监局决定对其采取出具警示函的行政监管措施。
张某某作为国融证券股份有限公司证券分析师，发布的某研究报告内容表述不严谨、分析与结论逻辑一致性不足、未注明引用信息来源、底稿不完整。
根据相关规定，张某某也被内蒙古证监局采取出具警示函的行政监管措施。内蒙古证监局还表示，张某某认真吸取教训，严格遵守相关法律法规，规范自身执业行为。
上周刚因投行业务收罚单
7月12日，内蒙古证监局公布，国融证券以“财务顾问”名义实施蒲公英项目过程中，公司未制定相关合规管理制度规范员工展业行为，反映出公司合规管理制度体系不完善；该项目工作底稿归档不完整、不规范。
根据相关规定，内蒙古证监局决定对国融证券采取出具警示函的监管措施。
国融证券，原日信证券，总部位于内蒙古呼和浩特，成立于2002年4月，主要股东包括长安投资集团、普润投资、内蒙古日信担保集团等企业。
根据中证协发布的2022年证券公司公司债券业务执业能力评价结果，国融证券仅获得了C类评级，排名靠后。
虽然2022年亏损2.57亿元，同比下降182.68%，但国融证券也总结道：“2022年，公司各业务条线涌现许多工作亮点，投行业务保持了发展态势，股转及北交所业务继续保持影响力；资管产品业绩得到了持有人的广泛认可，产品规模大幅增长；财富委客户托管资产突破千亿大关，机构经纪成果喜人，投教工作成绩显著；金融市场的固收（FICC）中间撮合业务保持较强的盈利能力，自研开发的程序化交易系统初步完成，即将投入生产；内控体制机制不断完善，管理能力不断提升；风险处置工作取得积极进展。”
编辑：舰长
审核：许闻
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