中国基金报记者 赵岗
国融证券年内又领罚单！
7月12日，内蒙古证监局公布对国融证券采取出具警示函措施的决定。
经查，国融证券以“财务顾问”名义实施蒲公英项目过程中，未制定相关合规管理制度规范员工展业行为，反映出合规管理制度体系不完善；该项目工作底稿归档不完整、不规范。
上述情况违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三条，《证券公司内部控制指引》（证监机构字〔2003〕260号）第二十四条的规定。
根据相关规定，内蒙古证监局决定对国融证券采取出具警示函的监管措施。
内蒙古证监局表示，国融证券应引以为戒，建立健全和严格执行合规内控制度，切实提升业务质量，并在收到本决定书之日起30日内提交书面报告。
国融证券年内频领罚单
除了上述罚单外，国融证券近期还被中国银行间市场交易商协会启动了自律调查。
官网信息显示，交易商协会在债务融资工具违规“自融”的调查中发现，包括国融证券在内的7家机构在相关债务融资工具的发行和交易环节涉嫌存在违规行为。依据《银行间债券市场自律处分规则》，交易商协会对7家机构启动自律调查。
今年刚开年，国融证券及其员工就因为债券业务存在违规问题而领了罚单。内蒙古证监局发现，国融证券债券业务存在以下违规问题：
一是公司债券承销和受托管理业务中，个别项目未对发行人抵押备案程序的真实性进行全面尽职调查，未持续跟踪并及时督导发行人披露与发行人偿债能力相关的重大事项。
二是公司债券业务整体风险管控存在不足，个别项目对发行人募集资金使用监督不到位，内核机制执行不到位。
杨某作为时任分管债券业务副总裁，对相关违规行为负有管理责任，按照相关规定，内蒙古证监局决定对国融证券采取责令改正的行政监督管理措施，对杨某采取出具警示函的行政监督管理措施。
内蒙古证监局表示，国融证券应引以为戒，认真查找和整改问题，建立健全和严格执行债券业务内控制度、工作流程和操作规范，勤勉尽责，切实提升债券业务质量。
高层“换血”已完成
去年亏损2.57亿
国融证券，原日信证券，总部位于内蒙古呼和浩特，成立于2002年4月，主要股东包括长安投资集团、普润投资、内蒙古日信担保集团等企业。
近期，国融证券刚完成高层的人事变动，在任7年的董事长侯守法卸任，原总裁张智河担任董事长一职，原副总裁刘翔履新总裁，官网的董事监事及高管信息已完成更新。
除董事长和总裁变动外，国融证券的董事会秘书、财务总监，合规总监也在同期进行了调整，副总裁陈刚兼任董事会秘书和财务总监，新合规总监为马龙。
2022年，国融证券营收同比腰斩，亏损2.57亿元。年报信息显示，去年国融证券实现营业收入6.98亿元，同比下降51.63%；净利润为-2.57亿元，同比下降-182.68%。
国融证券表示，2022 年，证券行业受市场冲击业绩普遍下滑，但“分化”仍是行业演绎的关键词。“分化”过程中，头部券商和部分有差异化竞争力的券商，有望获得超额收益。在财富管理转型、注册制改革、衍生品业务发展的行业背景下，中小券商外部竞争面临更大压力。
编辑：黄梅
审核：木鱼
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