科创板首例违规行为被双罚 显示监管层严把准入关

目前，科创板尚处于准备阶段，关于科创板违规行为就已经被交易所及时曝光和处理。5月21日，上交所发布消息显示，对擅自修改科创板问询以及招股书等申报文件的保荐人万久清、莫鹏予以纪律处分，对指派上述保荐人负责交控科技股份有限公司申请科创板上市项目的中金公司采取了书面警示的监管措施。同时，证监会也在上交所采取纪律处分的基础上开出罚单，对上述两名保荐人采取出具警示函的行政监管措施。

对此，中邮证券董事总经理、首席研究官尚震宇对《证券日报》记者表示，曝光并严肃处理科创板准备阶段的违规行为，显示了监管层办好科创板的决心和重视程度，这也是监管层全面贯彻落实中央精神的具体表现。金融市场尤其是资本市场建设是国家核心竞争力的重要组成部分，科创板的创设将完善资本市场生态环境，驱动资源有序、有效的优化配置，未来科创板的成功经验及其在A股中的推广，将大幅加快资本市场驱动实体经济的转型进程，对此容不得半点弄虚作假。

苏宁金融研究院高级研究员付一夫对《证券日报》记者表示，关于科创板违规行为的及时曝光，反映出监管层促进资本市场健康平稳发展的决心。科创板作为资本市场支持科技创新、推动经济高质量发展的重大改革，必须要做到平稳起步、从严审核，否则便难以经受市场考验，也无法发挥其资本市场的资源配置作用。而严格的准入把关，对违规行为进行曝光与处罚，不仅是保护投资者合法权益的关键所在，还是审核公司质量的前提基础，更是推动科创板平稳运行与发展的重要保障。

值得关注的是，中金公司表示，就监管部门对于保荐代表人万久清、莫鹏的纪律处分和行政监管措施，公司高度重视，要求员工引以为戒，认真学习和深刻领会相关规定和监管要求，并将进一步加强保荐业务和保荐代表人的管控和培训，提升保荐代表人执业水平、确保保荐工作质量。

苏宁金融研究院高级研究员陈嘉宁对《证券日报》记者表示，科创板对保荐机构的自律自查、内控机制提出了较高的要求。考虑到保荐机构和保荐人在开展业务操作过程中，与拟上市公司和资本方之间，存在着较多的关联，增强内控、严控操作风险是各个保荐机构需要考虑的问题。

尚震宇认为，保荐机构在材料制作和信息披露方面存在薄弱环节，必须按照上交所要求，真实客观的反馈拟上市企业状况。创设科创板是资本市场制度的重大改革，注册制和退市制及严格信息披露，直接净化资本市场环境，任何粉饰及虚假成分，不仅涉嫌违法违规，而且直接影响公司定价，对上市公司、保荐机构都有较大负面影响。