信托监管再亮剑 7家公司受罚近900万元

年后，严监管的势头不减，多家信托公司爆出违规事件，涉及公司治理和业务方面。最新披露的罚单则是来自华宝信托和中泰信托，违规原因不一。中泰信托是违规“兜底式”承诺，被处没收违法所得260万元；华宝信托则主要涉及信托资金投放违规，被罚款210万元。

整体来看，今年监管力度空前，首张信托罚单出现在3月初，自此之后，两个月里，已有7家信托公司接到罚单，不同往年的是，动辄百万“大单”频出，涉及罚没金额接近900万元。对此，有信托公司内部人士指出，信托业严监管形势将持续，受罚公司数量或将进一步扩大。

百万元罚单此前并不多见

日前，华宝信托和中泰信托的两张罚单引起市场关注，单张罚没金额都在200万元以上，如此高的金额在信托业并不多见。据记者统计，2018年单笔信托罚单金额过百万元的只有2单；而2017年则仅1单。

据银保监会官网，华宝信托的主要违法违规事实为：2018年3月份，该公司违规发放某信托贷款被用于证券交易；2017年8月份，该公司开展某融资类银信理财合作业务时，对个人理财资金投资于非上市公司股权未尽合规审查义务；2016年11月份、2018年2月份，该公司部分投资类银信理财资金投资于非上市公司股权。对此，上海银保监局责令其改正，罚款共计210万元。

中泰信托则在2015年7月份违规承诺某信托财产不受损失。对此，监管部门对其发出警告，并没收违法所得264.36万元。

对于此次受罚，华宝信托和中泰信托均表态称，将严格落实监管意见、加强合规经营。

华宝信托相关人士对《证券日报》记者表示，华宝信托将树立全面合规的意识，积极稳妥推进各类业务，持续提高合规风险管理的水平和层次。

“我司已严格落实监管意见，加强合规管理，并将进一步严格按照国家法律法规和监管要求合规经营。”中泰信托内部人士对记者回复道。

此外，中泰信托也道出了违规项目的原委：该项目是2015年度的信托项目，已在2017年正常结束。我司与委托人签订的《退出支持协议》项下信托受益权受让义务履行条件并未满足，无须履行，受益人等相关各方权益均未受损。“虽然各方权益均未受损，但当时我司在该信托项目的运作过程中确有审慎不足之处，已深刻反省，切实整改并进行内部处罚和问责。”中泰信托进一步表示。