海外项目投资失利 光大证券相关负责人遭监管谈话

证券时报记者 王玉玲

光大证券旗下公司的一笔失败的海外投资给公司带来的影响正逐步发酵。

最新消息显示，上海证监局对光大证券董事长薛峰采取监管谈话的措施，并对光大资本责令改正。

光大证券于2016年联合暴风集团出海投资的体育版权项目巨亏，公司已经公告计提15.21亿元预计负债及资产减值准备。但光大证券最终需要负多大的责任还尚待认定。

责令光大子公司改正

日前，上海证监局发布公告称，经查，光大证券存在以下问题：一是对子公司管控机制不完善，对子公司管控不力，公司内部控制存在缺陷；二是公司对重大事项未严格执行内部决策流程；三是公司出现风险事件时，未及时向中国证监会及上海证监局报告。

该公告称，薛峰作为光大证券时任总经理（现担任董事长），对上述问题负有领导责任和管理责任。根据相关规定，上海证监局决定对薛峰采取监管谈话的行政监管措施。

就在3月22日，光大证券公告称，全资子公司光大资本于近日收到上海证监局的监管措施函。上海证监局根据《私募投资基金监督管理暂行办法》决定对光大资本采取责令改正的行政监管措施。

光大证券表示，公司将进一步加强对子公司内控管理，督促光大资本增强合规风控意识，完善公司治理，强化内部控制，切实提升规范运作水平。

三年前

一笔海外投资惹祸

2016年3月，暴风集团全资子公司暴风投资与光大资本签署《光大资本与暴风投资关于共同发起设立新兴产业并购基金之合作框架协议》，暴风集团及其关联方、光大资本及其关联方拟通过发起设立产业并购基金的方式，收购MP&Silva Holdings S.A.( 以下简称MPS)股东持有MPS的65%股权。

上述并购基金浸鑫基金的公开信息显示，浸鑫基金是一个典型的结构化基金，包含优先级、中间级和劣后级，其中优先级是32亿元，中间级和劣后级分别为10亿元。

在光大资本签署《差额补足函》的前提下，招商银行和华瑞银行作为优先级投资人加入了此次收购。招商银行是通过招商基金的全资子公司招商财富资产管理有限公司出资；华瑞银行并不是直接参与该投资，而是通过爱建信托的通道参与。

这份《差额补足函》的主要内容为在优先级合伙人不能实现退出时，由光大资本承担相应的差额补足义务。